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招商深证100指数:2021年半年度报告

发布日期:2022-05-21 22:00   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年8月27日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......12

  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......40

  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......46

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....46

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.....46

  7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......47

  8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......49

  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......49

  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......50

  注:本基金从2017年3月1日起新增C类份额,C类份额自2017年8月18日起存续。

  投资策略进行相应调整。具体投资策略包括:1、资产配置策略;2、股票投资策

  业绩比较基准深证100指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5%

  风险收益特征益的品种,本基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标

  注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数;

  4、本基金从2017年3月1日起新增C类份额,C类份额自2017年8月18日起存续。

  3.2.2自基金合同生效/自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金从2017年3月1日起新增C类份额,C类份额自2017年8月18日起存续。

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会【2002】100号文批准设立。

  目前,公司注册资本金为人民币13.1亿元,招商银行股份有限公司持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的45%。

  招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投资管理资格;2004年获得全国社保基金投资管理人资格;同时拥有QDII(合格境内机构投资者)资格、专户理财(特定客户资产管理业务)资格,在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、海外投资、FOF投资等领域全面布局。

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。

  基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。

  基金管理人按照法规要求,对连续四个季度期间内、不同时间窗下(如日内、3日内、

  5日内)公司管理的不同投资组合间的同向交易的交易价差进行分析,相关投资组合经理也对分析中发现的价格差异次数占比超过正常范围的情况进行了合理性解释。报告期内,公司旗下投资组合同向交易价差分析中未发现异常情形。

  基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反

  向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

  本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形共发生过七次,原因是指数量化投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。

  报告期内,国内经济增长保持较强韧性,货币政策保持中性。报告期内A股表现分化

  相对较大,从行业来看,电气设备、电子、汽车、综合等行业板块涨幅相对较高,家用电器、农林牧渔、房地产、公用事业等行业板块跌幅较大。本基金跟踪的标的指数深证100价格指数报告期内上涨4.94%。

  关于本基金的运作,股票仓位维持在94.5%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。

  报告期内,本基金A类份额净值增长率为6.84%,同期业绩基准增长率为4.78%,C类

  美国6月非农就业数据远超预期,6月季调后非农就业人口增85万,预期增70万,前

  值由增55.9万修正为增58.3万;失业率为5.9%,预期5.7%,前值5.8%;平均时薪环比上

  升0.3%,预期上升0.4%,劳动力市场的更快恢复有望缓解此前的紧张状况,失业率暂时性上升主要因为更多人处于重新回归寻找工作的过程中,预计后续仍将逐步下降;在财政刺激逐步落地、居民储蓄率仍较高的情况下,预计美国整体经济增速仍将较有韧性。欧元区方面,5月零售销售环比增4.6%,显著改善。这主要因为随着疫情的缓解和就业的修复,欧元区居民消费也随之修复;展望下半年,全球经济仍有较强的复苏动能。

  报告期内,国内制造业PMI均处于荣枯线以上的扩张区间,数值从二季度以来见顶回

  落,但幅度不大。从需求结构上看,上半年的地产投资增长韧性依然亮眼,制造业投资在企业信心修复和政策鼓励帮扶的背景下进一步向上修复,基建投资虽然2年复合累计增速保持相对平稳,但相较经济总量依然偏弱。社会消费品零售总额所代表的消费也进一步向上修复,出口增速也整体保持强韧。当前经济仍处于较去年修复、短期出现弱势迹象的状态,与此同时结构依然不够均衡,制造业投资和消费还远不及疫情前水平。展望下半年,经济结构分化依然是比总量更为重要的核心问题,预计之后会逐步好转。

  报告期内,我国股票市场走势呈现宽幅震荡的态势。二季度的A股市场“休养生息”

  之下,成长与价值、周期与防御等不同风格之间的表现更加均衡。与今年一季度时周期行业独占鳌头所不同的是,海外经济复苏在二季度从预期变为现实,且中国的经济增速回归中长期趋势也得到了基本面的确认。市场在修复了一季度的大起大落后表现平稳,期间各类新旧主题此起彼伏,各类题材和市场风格轮番表现,驱动市场风格在成长和价值间反复徘徊。展望下半年,考虑到国内外整体货币政策基调并未进一步收紧,且全球经济复苏前景良好,市场仍存在结构性的做多机会。需继续关注宏观经济深度复苏,景气度改善的低估值顺周期品种如银行和上游资源股的修复机会;对于新能源、白酒等近期涨幅较大的高景气行业,仍需对于估值和基本面景气度的匹配程度给予更高的筛选要求。

  报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。

  投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负责与托管行沟通估值调整事项;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的信息披露工作。

  基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;对需采用特别估值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。

  本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。

  根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,以及本基金的实际运作情况,本基金报告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下,本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分,将严格按照基金合同的约定适时向投资者予以分配。

  报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,本基金托管人在对招商深证100指数证券投资基金的托管过程中,严格

  遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,招商深证100指数证券投资基金的管理人——招商基金管理有限公司在

  招商深证100指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  本托管人依法对招商基金管理有限公司编制和披露的招商深证100指数证券投资基金

  2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  注:报告截止日2021年6月30日,招商深证100指数A份额净值2.4679元,基金份额总

  招商深证100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人招商基金管理

  有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《招商深证100指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]513号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为661,815,306.06份,经德勤华永会计师事务所有限公司验证,并出具了编号为德师报(验)字(10)第0034号验资报告。基金合同于2010年6月22日正式生效。本基金的基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。

  根据《关于招商深证100指数证券投资基金增加C类份额并修改基金合同和托管协议的

  公告》,本基金自2017年3月1日起增设C类基金份额,即不从本类别基金资产中计提销

  售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类份额后,全部自动转换为招商深证100指数证券投资基金A类份额。本基金的基金合同和托管协议于公告当日作相应修改。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、最新适用的基金合同及《招商深证100指数

  证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定,本基金投资限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国

  证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票、存托凭证等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%,其中投资于标的指数成份券、备选成份券的资产占基金资产的比例不低于80%;现金、债券等固定收益类资产的投资比例为基金资产的5%-15%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为深证100指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%。

  本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

  本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作

  的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2021年6月30日的财务状况以及自2021

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策

  问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通

  知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工

  作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告2019年第78号《关于继续实施全国中小企业

  股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

  1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股

  票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管

  产品运营业务,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。

  2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

  3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以

  上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得

  4)对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让

  6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

  2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供研究成果和市场信息等证券综合服务,并不收取额外对价。

  注:支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×0.70%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值×0.15%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

  本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。

  6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

  本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。

  6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。

  证券代码证券名称成功认可流通流通受认购价期末估值数量(单期末成本总期末估值总备注

  证券代码证券名称成功认可流通流通受认购价期末估值数量(单期末成本总期末估值总备注

  注:以上“可流通日”中,部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。

  本基金是股票型基金,本基金的运作涉及的金融工具主要包括股票投资(主要是指数成

  份股、备选成份股)、债券投资等。与这些金融工具有关的风险,以及本基金的基金管理人

  本基金的基金管理人从事风险管理的目标是提升本基金风险调整后收益水平,保证本

  基金的基金资产安全,维护基金份额持有人利益。基于该风险管理目标,本基金的基金管

  理人风险管理的基本策略是识别和分析本基金运作时本基金面临各种类型的风险,确定适

  当的风险容忍度,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。本

  基金目前面临的主要风险包括:市场风险、信用风险和流动性风险。与本基金相关的市场风险主要包括利率风险和市场价格风险。

  本基金的基金管理人以全面、独立、互相制约为基本原则,建立了全面的合规及风险管理组织架构,包括:董事会及下设专门委员会、监事会、督察长、法律合规部、监察审计部及风险管理部等。

  信用风险是指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。本基金的信用风险主要存在于银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及其他。

  本基金的银行存款存放于本基金的基金托管人,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在证券交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式,以控制相应的信用风险。

  对于与债券投资等投资品种相关的信用风险,本基金的基金管理人通过对投资品种的信用等级评估来选择适当的投资对象,并限制单个投资品种的持有比例来管理信用风险。附注6.4.13.2.1至6.4.13.2.6列示了于本报告期末本基金所持有的债券投资的信用评级,该信用评级不包括本基金所持有的国债、央行票据、政策金融债。

  注:上述评级均由经中国证监会核准从事证券市场资信评级业务的评级机构做出。

  流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。本基金流动性风险来源于

  开放式基金每日兑付赎回资金的流动性风险,以及因部分投资品种交易不活跃而出现的变

  现风险以及因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理价格变现投资的风险。

  本基金所持有的交易性金融资产分别在证券交易所和银行间同业市场交易,除附注6.4.12

  所披露的流通受限不能自由转让的基金资产外,本基金未持有其他有重大流动性风险的投

  资品种。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基

  针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款,

  设计了非常情况下赎回资金的处理模式,控制因开放模式带来的流动性风险,有效保障基

  金持有人利益。日常流动性风险管理中,本基金的基金管理人每日监控和预测本基金的流

  动性指标,通过对投资品种的流动性指标来持续地评估、选择、跟踪和控制基金投资的流

  动性风险。同时,本基金通过预留一定的现金头寸,并且在需要时可通过卖出回购金融资

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素

  利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波

  动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是银行存款,本基金的基金管理人日常通过

  对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等方法对上述利率风险进行

  其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格

  因素变动发生波动的风险,该风险可能与特定投资品种相关,也有可能与整体投资品种相

  关。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券和股票,所有市场价

  格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金在构建资产配置和

  基金资产投资组合的基础上,通过建立事前和事后跟踪误差的方式,对基金资产的市场价

  7.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

  7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票;

  2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项的“累计买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票;

  2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项“累计卖出金额”按买卖成交金

  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票;

  2、“买入股票成本(成交)总额”、“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  注:机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  注:分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  根据本基金管理人2021年3月6日的公告,经招商基金管理有限公司第六届董事会

  根据本基金管理人2021年6月5日的公告,经招商基金管理有限公司第六届董事会

  2021年第六次会议审议通过,同意选举王小青先生担任公司董事长,刘辉女士不再担任公司董事长。

  中国工商银行股份有限公司根据工作需要,任命刘彤女士担任资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任资产托管部总经理职务。

  本报告期,基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚,亦未收到关于基金管理人的高级管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

  注:基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配,券商综合评分根据研究报告质量、路演质量、联合调研质量等维度进行打分,从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配,季度评分和佣金分配分别由专人负责。

  12招商深证100指数证券投资基金更新的招募说证券日报、基金管理2021-04-06

  15宁波银行股份有限公司为销售机构的公告人网站及中国证监会2021-04-09

  19银行股份有限公司为销售机构的公告人网站及中国证监会2021-04-28

  24银行股份有限公司为销售机构的公告人网站及中国证监会2021-06-18

  2、中国证券监督管理委员会批准招商深证100指数证券投资基金设立的文件;

  上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。

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